廣州市南沙區(qū)人民法院(廣東自由貿(mào)易區(qū)南沙片區(qū)人民法院)今天稱，該院近日發(fā)出兩份罰款決定書，對一起民事虛假訴訟案件的雙方當(dāng)事人，作出對原告罰款3萬元，被告罰款30萬元的決定。兩份罰款決定書的背后，是一個讓人拍案而起的訴訟……
表面審查，初看證據(jù)簡單明了
2016年9月1日，南沙法院（南沙自貿(mào)區(qū)法院）受理了一起建設(shè)工程施工合同糾紛。原告梁某，被告廣州南沙經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)某港貿(mào)易發(fā)展有限公司（以下簡稱某港公司）。原告稱，2014年12月26日，其與某港公司簽訂了《某港商業(yè)中心工程臨施承包合同》，約定原告承包該臨時工程項目，工程造價約為人民幣700萬元；2015年11月20日雙方完成工程結(jié)算，確認(rèn)工程造價7031865.5元。原告稱自己履行了全部義務(wù)，但被告公司經(jīng)多次催促都沒有支付過任何款項。2016年4月21日原告發(fā)函給被告，主張工程款優(yōu)先受償權(quán)。之后原告就起訴到法院要求判令被告支付工程款7031865.5元、違約金1313128.64元；并確認(rèn)其可就工程款、違約金對該工程折價或者拍賣的價款享有優(yōu)先受償權(quán)。
訴訟過程中，原告變更訴請，要求被告支付97%的工程款及6個月違約金；并確認(rèn)梁某可就工程款對該工程折價或者拍賣的價款享有優(yōu)先受償權(quán)。
原告梁某提供了《某港商業(yè)中心工程臨施承包合同》、《某港商業(yè)中心工程臨施工程結(jié)算書》和《關(guān)于要求盡快支付工程款的函》三份證據(jù)。
被告某港公司答辯同意原告的全部訴訟請求。確認(rèn)存在欠款的事實，稱因為涉案工程的項目一直沒有開發(fā)，資金上存在困難，所以一直未能支付工程款給原告，確認(rèn)原告于2016年4月22日時向被告主張過工程款的優(yōu)先受償權(quán)。對原告提交的三份證據(jù)均確認(rèn)。
從表明形式上看，原告了圍繞訴請?zhí)峁┤荼匾淖C據(jù)，案情看似簡單明了，但作為建設(shè)工程施工合同糾紛而言,證據(jù)略顯單薄，且被告同意原告全部訴訟請求，認(rèn)可原告全部證據(jù)，雙方對訴訟標(biāo)的并無實質(zhì)爭議。由此引起經(jīng)辦法官的深入思考，并依據(jù)職權(quán)積極展開全面調(diào)查。
實質(zhì)審理，發(fā)現(xiàn)案情疑點重重
在實體審理過程中，經(jīng)辦法官發(fā)現(xiàn)案情存在諸多疑點，在克服當(dāng)事人消極阻撓的情況下，通過調(diào)查逐漸揭開事實真相。
疑點一：建設(shè)工程驗收時間晚于結(jié)算時間
雙方在庭審中陳述確認(rèn)涉案工程竣工驗收時間為2015年12月10日，而結(jié)算書的結(jié)算時間為2015年11月20日。驗收時間晚于結(jié)算時間，違背建設(shè)工程施工合同履行流程，雙方對此未能做出合理解釋。
疑點二：合同期間涉案工程場地并未施工
為深入查明案件事實，第一次庭審后，經(jīng)辦法官隨即組織原告和被告律師到涉案工程現(xiàn)場勘驗，并對工程現(xiàn)場看守人員關(guān)某進(jìn)行調(diào)查，制作一份勘驗筆錄，關(guān)某在筆錄中陳述，2014年10月份某港公司派其到現(xiàn)場看守涉案場地，當(dāng)時的涉案場地場景與勘驗日（2016年10月25日）的場景一致。然而，原、被告都否認(rèn)關(guān)某的陳述，被告書面回應(yīng)稱被告于2014年10月派駐關(guān)某到涉案工程現(xiàn)場看守，2015年春節(jié)期間關(guān)某因高血壓發(fā)作回家休息，關(guān)某因高齡導(dǎo)致記憶力及智力存在缺陷。原告認(rèn)同被告的情況說明，并陳述其從2014年11月至2015年10月施工期間從未見過關(guān)某。
疑點三：存在企圖通過合法的民事訴訟程序侵害他人合法權(quán)益的訴訟動機(jī)
基于合理懷疑，為查明案件事實，法院依職權(quán)向涉案工程所在地塊抵押權(quán)人A銀行發(fā)函要求協(xié)助調(diào)查，根據(jù)A銀行函復(fù)，2014年3月3日，A銀行與廣東省某工建設(shè)公司簽訂了《綜合授信額度合同》，約定向借款人授予人民幣2億元的授信額度；同日，A銀行與抵押人某港公司簽訂《最高額抵押擔(dān)保合同》，約定將涉案的工程土地使用權(quán)作為抵押物，并在國土房管部門辦理抵押登記。因廣東省某工建設(shè)公司拖欠A銀行貸款本金9000萬元及利息。貸款糾紛經(jīng)法院審理后已經(jīng)進(jìn)入執(zhí)行階段，被告某港公司用于抵押擔(dān)保的涉案工程用地正由廣州天河法院進(jìn)行拍賣。原告通過本案訴訟主張工程款優(yōu)先受償權(quán)，若訴訟請求獲得支持,將對抵押權(quán)人A銀行及其他普通債權(quán)人的合法權(quán)益產(chǎn)生影響。
疑點四：工程內(nèi)容和結(jié)算工程量沖突
根據(jù)A銀行提供的涉案土地辦理抵押貸款時評估報告書顯示， 2013年12月5日涉案工程現(xiàn)場的開發(fā)程度為紅線外“五通”（通路、通電，通水、排水、通訊）及紅線內(nèi)場地基本平整。原告無法合理解釋為何需要對已經(jīng)平整的涉案工程現(xiàn)場再進(jìn)行平整以及拆除圍墻后重砌。
原告陳述其施工內(nèi)容包括臨時用水開戶和臨時用電增容，在無法說明開戶和增容的情況下，更改陳述為由被告對臨時用水、用電進(jìn)行報裝，又無法解釋為何結(jié)算書中將開戶和增容納入結(jié)算范圍。
疑點五：雙方存在利害關(guān)系
原告在庭審中陳述被告某港公司的法定代表人是其妻妹，實際控制人為其妻兄，廣東省某工建設(shè)有限公司與某港公司是關(guān)聯(lián)公司，兩個公司實際控制人均是其妻兄，原告梁某和其妻兄共同投資成立了廣州市某企業(yè)發(fā)展有限公司，原告占該公司股份的10%。
疑點六：雙方消極應(yīng)對法院調(diào)查
原、被告共同確認(rèn)被告員工李某負(fù)責(zé)涉案工程的管理及結(jié)算，但雙方都拒不提供李某身份信息和聯(lián)系方式供調(diào)查。
原告梁某向法院提交7張工資表復(fù)印件，證明其以現(xiàn)金形式向18個施工工人支付2015年3月份至11月份工資1675320元，原告稱原件在其配偶處，法院責(zé)令提交原件，原告拒不提供，也不能提供18個工人的聯(lián)系方式進(jìn)行調(diào)查。原告陳述以現(xiàn)金形式另外支付挖掘機(jī)司機(jī)80000元，但不能提供挖掘機(jī)司機(jī)的身份及聯(lián)系方式供法院調(diào)查。
原告庭審中提供衛(wèi)星定位圖用于證明涉案工程由原告進(jìn)行施工，稱該圖由其朋友張某（化名）于2014年拍攝。但沒有在指定期間內(nèi)通知張某到法院接受調(diào)查。
原告稱自己為涉案工程墊付597余萬元，部分墊付款是向朋友借款，但原告在庭審中拒絕回答其朋友身份及借款金額的信息。
被告某港公司的委托律師參加第一次庭審后，經(jīng)法院合法傳喚，無正當(dāng)理由不參加第二次庭審，對法院庭審中質(zhì)疑的問題不回應(yīng)，不答復(fù)。
疑點七：雙方存在惡意串通侵害他人合法權(quán)益的嫌疑
承包合同僅兩張紙確定雙方700多萬的權(quán)利義務(wù)，結(jié)算書和催款函均為一張紙，除此之外，卻沒有具體的施工記錄，增加工程量無簽證單，工程款墊付無支付記錄，沒有工程驗收報告，工程結(jié)算沒有詳細(xì)的工程量清單。沒有其他任何人證物證能夠佐證涉案工程的存在。原告與被告法定代表人具有姻親關(guān)系，被告對原告主張的工程款、高達(dá)年利率24%的違約金及工程款優(yōu)先受償權(quán)的主張全部同意，存在惡意串通通過訴訟侵害他人合法權(quán)益的嫌疑。
撤訴被否，認(rèn)定屬于虛假訴訟
2016年12月12日，原告梁某向法院申請撤訴。然而法院認(rèn)為，在涉案工程所在土地使用權(quán)被法院執(zhí)行拍賣的過程中，梁某作為與某港公司法定代表人具有姻親關(guān)系的利益相關(guān)方，向法院提起工程結(jié)算價高達(dá)7031865.5元的建設(shè)工程施工合同糾紛的訴訟，并要求優(yōu)先受償權(quán)，某港公司對梁某的訴訟請求毫無爭議；然而梁某除提供施工合同、結(jié)算書、催款函外，未能提供其他任何實質(zhì)性的證據(jù)佐證工程的實際存在；梁某在庭審中存在相互矛盾的陳述，卻不能做出合理的解釋；法院調(diào)查的相關(guān)證據(jù)所呈現(xiàn)的事實與原告證據(jù)及雙方的陳述相互沖突；對本案的關(guān)鍵性事實，梁某有能力提供證據(jù)卻拒絕提供證據(jù)證實或拒絕回應(yīng)。基于上述合理懷疑，法院認(rèn)為本案原告梁某和被告某港公司確認(rèn)的涉案建設(shè)工程的施工不存在，屬于虛假訴訟，對于梁某撤訴申請不予準(zhǔn)許。
駁回訴請，依法采取處罰措施。
因案件被認(rèn)定為虛假訴訟，南沙法院(南沙自貿(mào)區(qū)法院)依法判決駁回梁某的訴訟請求。本案一審判決后，雙方當(dāng)事人均未在上訴期內(nèi)上訴，一審民事判決書發(fā)生法律效力。
2017年5月11日，南沙法院（南沙自貿(mào)區(qū)法院）依法作出罰款決定書，對某港公司罰款30萬元，對梁某罰款3萬元。雙方未在指定期限內(nèi)繳納罰款，法院依法強制執(zhí)行。犯罪線索移送公安機(jī)關(guān)偵查。
法官說法
經(jīng)辦法官王健稱，近年來，虛假訴訟案件時有發(fā)生，民商事審判領(lǐng)域的虛假訴訟，以侵害或者意圖侵害國家、社會和他人合法權(quán)益為目的，破壞社會誠信，擾亂正常審判秩序，損耗司法資源，損害司法權(quán)威和司法公信力，人民群眾對此反映強烈。為此，2016年6月20日，最高人民法院發(fā)布《關(guān)于防范和制裁虛假訴訟的指導(dǎo)意見》（法發(fā)〔2016〕13號），總結(jié)虛假訴訟要素及注意點，為防范和打擊虛假訴訟提供智力支持和裁判路徑。經(jīng)審理查明的虛假訴訟案件，需駁回原告訴訟請求，并根據(jù)情節(jié)輕重，對當(dāng)事人予以罰款、拘留，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
來源：金羊網(wǎng)訊記者 董柳 通訊員 王健 付斌報道
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